2024年第一次跨部门“双随机、一公开”

联合抽查实施方案

 

区“双随机、一公开”监管工作领导小组各成员单位：

为深入推进“双随机、一公开”监管与企业信用风险分级分类监管有机结合，提高双随机抽查的精准性和靶向性，根据《石家庄市栾城区2024年度“双随机、一公开”监管工作实施方案》、《石家庄市栾城区2024年度随机抽查工作计划》，区双随机办决定组织开展2024年第一次跨部门“双随机、一公开”联合抽查。特制定本方案。

一、抽查时间

2024年3月12日至3月25日。

二、抽查事项内容

区金融办：地方金融组织准入类检查；地方金融组织各项变更事项审批、备案检查；地方金融组织一般合规性检查；小额贷款公司经营业务类检查；融资担保公司经营业务类检查；典当行经营业务类检查；融资租赁公司经营业务类检查；对地方金融组织执行暂停相关业务监管措施检查。
    区市场监管局：登记事项检查

三、抽查对象范围及比例

抽查对象范围：全区2023年12月31日前登记注册的、正常经营的存续融资担保行业、小额贷款服务行业、典当行、融资租赁公司行业。

抽取比例：按照河北省市场监督管理局企业信用风险分类管理系统推送至“河北省双随机执法监管平台”数据（由低到高分为A（低风险）、B（一般风险）、C（较高风险）、D（高风险）四个风险等级），存续融资担保行业抽取比例为B50%，C60%；小额贷款服务行业抽取比例为B85%，C50%；典当行B30%，C20%；融资租赁公司行业B10%，C30%。

四、名单抽取及派发

（一）区“双随机、一公开”监管工作领导小组办公室通过“河北省双随机执法监管平台”从检查对象名录库抽取确定被检查对象，由“河北省双随机执法监管平台”自动派发到各监管单位，由各单位的管理员在两个工作日内完成比对和确认。

（二）各监管单位通过“河北省双随机执法监管平台”对被检查对象进行认领，从执法人员名录库中随机抽取执法检查人员进行匹配编组。

（三）被检查对象和检查人员确定后，由“河北省双随机执法监管平台”随机匹配，自动生成一户企业一份随机抽查联合检查记录表（简称“一企一表”），并自动派发到执法检查人员（可直接在APP端查看），实施检查。

五、组织实施

（一）任务分工

1.本次联合抽查由区地方金融监管局牵头，纳入跨部门“双随机、一公开”联合抽查的区有关部门为区市场监督管理局。各部门负责并具体落实本系统“双随机、一公开”联合抽查工作。

2.随机抽取的执法人员，无法独立完成专业抽查事项的，由执法检查人员所在部门选派专业人员协助指导完成工作。

（二）检查方式

1.现场检查一般采取信息比对、实地核查等方法；

2.通知检查对象，电话通知或下达检查通知书，告知被检查对象检查内容及需要检查对象配合的事宜。

3.对企业进行实地核查时，应当出示相应证件，检查人员应当填写“一企一表”，并由被检查企业法定代表人签字或盖章确认；被检查对象拒绝签字的应当在“一企一表”上如实记录；以上操作可在“河北省双随机执法监管平台”手机APP上完成。

（三）抽查结果公示

 执法检查人员要自完成“双随机、一公开”联合抽查工作结束之日起20个工作日内，在“河北省双随机执法监管平台”完成录入、审核，抽查结果由系统完成数据交换自动归集到市场主体名下，通过“河北省双随机执法监管平台”自动交换到“国家市场主体信用信息公示系统”（河北）向社会公示。

（四）后续结果处置

各单位要根据职责和管辖权限，对检查中发现的违法线索，及时依法处理或移交有关部门，并在20个工作日内将后续处置结果录入“河北省双随机执法监管平台”中“后续处置”模块，确保后续监管到位，形成监管闭环。

 六、工作要求

（一）明确工作职责，做好组织保障。双随机办要加强对“双随机、一公开”联合抽查工作的组织领导，市场监管部门做好牵头工作；各有关部门要加强对本系统抽查任务的业务指导。进一步建立健全政府主导、市场监管部门牵头、各有关部门协调联动、统筹推进的工作机制，强化组织保障、机制保障、经费保障，确保各项措施有序推进。

（二）周密制定计划，认真抓好落实。各有关单位要按照市政府统一部署，积极筹划，精心组织，加强宣传，认真制定具体工作方案，严格按照《石家庄市人民政府关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的实施意见》要求，按时完成各项检查工作。

（三）落实“应联尽联”，提高检查效率。牵头部门的执法检查人员负责组织协调管理，统一安排检查日程、检查方式，组织实施联合检查。其他检查人员应各司其职，配合、服从安排，分工协作完成检查任务，实现“进一次门、查多项事”，避免多头执法、重复检查，减轻企业负担。

(四)寓监管于服务，减轻企业负担。在联合抽查工作中，各有关部门要注重服务与监管相结合，检查人员在监督检查工作中要严格遵守廉政纪律，依法行政，切实增强检查活动的集约性、简便性与有效性，避免增加企业负担。同时要增强服务意识，把上门检查与上门服务有机结合起来，主动接受企业咨询，为企业解疑答惑。

(五)按时公示结果，促进信用监管。联合抽查工作要做好检查结果的公示，严格按照《石家庄市栾城区2024年度“双随机、一公开”监管工作实施方案》的要求，及时录入并公示检查结果。同时，对抽查中发现的问题依法依规处置，及时回填后续处理结果，形成完整闭环。

(六)认真总结经验，定期反馈情况。各牵头部门要认真总结联合抽查中的经验做法及存在问题，梳理汇总一至两个典型案例。工作总结、统计表和典型案例于每次抽查工作结束后5个工作日内汇总上报区“双随机、一公开”监管工作领导小组办公室（邮箱：lcqjgqd@163.com）。

检查中遇到的各条线的业务问题，请对口咨询各相关监管部门。“河北省双随机监管工作平台”应用中遇到的问题，请咨询区“双随机、一公开”监管工作领导小组办公室（电话：88031256）。

 

 

监管工作领导小组办公室